起草一篇自查报告可以自我提高，正因为人文水平的进步，我们慢慢了解到自查报告的必要性，下面是85报告网小编为您分享的外汇自查报告5篇，感谢您的参阅。
外汇自查报告篇1
根据联社的安排，我社客户身份证信息联网核查情况进行了自查，取得了一定的成效。现就这项工作具体的开展情况报告如下：
一、认真学习文件，加强组织领导。
我社及时组织职工认真学习了联社《关于客户身份证信息联网核查系统上线运行情况的通报》及《转发关于客户身份证联网核查业务补充规定的通知》，尤其是让职工做到心中有制度，开展有措施。为了确保此次自查情况的健康开展，我社成立了专项治理工作领导小组，组长xxx，成员为班子其它成员。由x
二、精心安排部署，全力落实自查工作。
结合我社实际，自查工作具体开展如下：一是对系统内联网核查业务流水信息进行自查，单笔业务包括审查客户证件、影像拍摄、信息登记、打印核查结果等步骤。二是对代核查是否办理及时进行了核查；三是对客户身份影像质量进行核查，客户身份影像资料包括柜员拍摄的客户身份证正面、反面、佐证证件、客户环境等影像。要求内勤进行交叉核查，以便及时发现问题，为此项业务健康开展创造条件。
三、存在问题
通过自查，我社客户身份证联网核查业务处理基本规范，达到了联社关于联网核查的相关政策要求。客户联网核查城区营业室共计20 笔，全部为身份证原件，2笔未认定属核实身份证真伪无影像资料，17笔图像清晰,1笔图像不清晰。八一分社共计19笔，全部为身份证原件，2笔未认定属核实身份证真伪无影像资料，16笔图像清晰，1笔代理人代理人办理业务，只拍了代理人的照片，所以导致留存的`身份信息和影像资料不符。
四、存在问题的原因及解决措施
我社职工在影像资料的拍摄过程中，由于操作人员拍摄影像资料没有使用四档拍摄，营业大厅光线不够明亮，导致客户环境影像资料模糊。经过分析，我社召开了会议，拿出 解决问题的办法。一是加强培训，提高职工办理业务的技能；二是增加营业大厅的采光设施，提高亮度。相信经过整改，此项工作会取得圆满的进展。 在今后的工作中，我社会认真地把这项工作继续开展下去，尽力使这项工作达到省联社的要求，
外汇自查报告篇2
xxx外汇管理局：
根据?国家外汇管理局综合司关于印发?银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（20xx年）?的通知?（汇综发?20xx?71号）文件的精神，我支行认真开展了20xx年度银行执行外汇管理规定情况考核工作,按时完成了各项考核任务，现将有关情况报告如下：
一、我行外汇考核工作的开展情况
（一）加强组织领导，明确外汇考核工作要求。根据当地外汇管理局的要求我支行成立了考核工作领导小组，负责银行外汇考核的组织工作,明确考核操作员和管理员的职责，要求各外汇业务人员，对照考核内容，配合做好相关业务考核内容的`记录。
（二）加强宣传指导，提升银行对外汇考核工作的认识。 由于支行开办外汇业务不久，外汇从业人员对外汇业务有所生疏，通过认真开展自查开作，对自查发现的问题及时整改，从而进一步加深对外汇业务的认识。
二、我行开展自查自评工作情况
从本次考核结果看，我行执行外汇管理规定情况整体较好，未发现超业务范围经营等重大违规情况。我行能够及时、准确、完整地报送外汇数据、信息和报表，内控制度和业务操作规程比较健全，能及时进行外汇政策反馈。
（一）业务合规方面：由于支行开办对公外汇业务不久，到目前为止我只涉及到a类企业的货物贸易类资金的汇入及结汇业务。自20xx年12月1日起国家外汇管理局决定试点改革货物
贸易外汇管理制度，我支行积极组织外汇从业人员参加有关货物贸易外汇管理制度改革试点政策法规的相关培训。若企业通过国际收支网上申报系统办理收支申报的，我支行根据企业出具的正本?出口收汇说明?办理待核查账户资金结汇或划转，并在企业完成网上申报后，核对企业申报的待核查账户入账资金性质是否符合?货物贸易外汇管理试点指引实施细则?第十条规定的贸易外汇收入，对于两者不一致的，我支行及时报告当地外汇局。
（二）数据质量方面：我支行有专门外汇人员负责国际收支统计间接申报以及每月及时向当地外汇管理局上报银行结售汇统计报表，且做到数据的准确性、及时性和完整性；对新开立的外汇账户及时向当地外汇管理局报送外汇账户系统数据；办理个人结售汇业务时，外汇操作人员录入数据准确、完整，对于出现错误按规定及时、准确进行修改、撤销、冲正处理；
（三）内控制度方面：我支行积极参加外汇培训，宣传外汇相关规定，建立完善的内部制度，积极向外汇管理局反馈执行情况。
三、存在的问题及整改方案：
由于支行开办外汇业务不久，目前暂无存在什么问题。
四、根据当地外汇管理局要求，我支行积极落实“外汇价值平台建设”工作的建设，重点推广“海外代付”和“人民币跨境贷款”等业务，但由于开办时间较短，暂无具体数据。
外汇自查报告篇3
近期，我们部门共同学习了汇综发【20xx】33号文，对于其中的银行外汇业务违规案例进行了讨论和总结。
文件中涉及的违规案例主要有以下几种情况：
第一、银行办理售汇业务时，企业提供的申请材料存在问题，与事实不符或存在伪造情况。如20xx年8月10日，中国民生银行股份有限公司苏州分行在企业提交伪造的到期还款通知书，申请材料存在瑕疵，售汇资金划转去向与申请用途不符的情况下，为异地企业办理大额售汇业务。
第二、货物贸易项下，企业办理汇出汇款时提供的资料存在问题、或者缺少资料。如，20xx年中国工商银行股份有限公司江苏省分行营业务为淮安某公司办理预付货款业务，存在发票与合同中的交易对手不一致、实际预付金额与约定预付金额不一致，以及未满足预付货款约定条件等问题。又如20xx年1月至6月，浙江泰隆商业银行上海分行在上海某公司进口合同涉及境外交易对手共13家，但合同绝大部分境外交易对手签字为同一人签署；合同关于协议有效期的约定中英文不一致；实际预付款超过合同总价；进口合同均为同一版本且总价一致。
第三、服务贸易项下对外付汇，企业未提供“服务贸易等项目对外支付税务备案表”。如20xx年8月至9月，中国建设银行股份有限公司背景东四支行未按规定审核“服务贸易等项目对外支付税务备案表”，为背景两家公司办理股息红利付款和借款利息付款。
第四、分拆情况。20xx年8月1日至9月1日，中国邮政储蓄银行股份有限公司上海浦东新区分行及辖内支行为境内居民违规办理个人个人分拆购付汇业务，共41笔，均为5万美元或近5万美元，且汇往境外同一人。又如天津银行滨海分行为某企业服务贸易项下涉外收入业务46笔且金额类似。
第五、办理出口押汇业务时，企业提供虚假单证。20xx年2月至4月。兴业银行股份有限公司台州分行在企业提供虚假单证情况下，办理了出口押汇业务10笔，金额合计4800万美元。
第六、为b类企业超额办理外汇支付业务。20xx年9月，上海浦东发展银行股份有限公司徐州分行在未查询企业货物贸易分类情况下，为b类企业超额办理外汇支付业务。
以上这些外汇业务违规案例，都是我们国际业务柜面经常能遇到的业务。出现这些违规行为，主要有以下几点原因：
第一、银行业务员不熟悉外管文件要求。以上这些案例主要违反了以下外管文件，包括：《中华人民共和国外汇管理条例》，《银行办理结售汇业务管理办法》，《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》，《货物贸易外汇管理指引》，《服务贸易外汇管理实施细则》，《国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知》，《个人外汇管理办法》，《国家外汇管理局关于进一步完善个人结售汇业务管理的`通知》，《国家外汇管理局关于完善银行贸易融资业务外汇管理有关问题的通知》。
第二、银行业务员未履行真实性合规性审核职责。对于企业提供的虚假资料，银行业务员未能及时进行真实性、一致性、有效性等全方面的审核，导致在单证存在严重问题的情况下，还是为企业办理了业务。
第三、银行业务办理的流程不规范。银行业务员未能按流程为客户办理外汇业务，如在为企业办理外汇支付业务时，没有先查询企业货物贸易分类结果，导致了业务的违规。又如在没有审核“服务贸易等项目对外支付税务备案表”的情况下，为公司办理股息红利付款和借款利息付款，都违反了《外汇管理条例》，给银行带来了处罚。
总结以上违规原因，我们可以采取一些措施，防范日常工作中的疏漏。
第一、组织员工学习外管文件，及时更新知识库，查漏补缺。银行外汇业务部门内部可以定期抽时间组织员工进行外汇知识学习，对疑难问题进行讨论。对外可以积极参加外汇管理局、自律机制等机构组织的学习培训。只有了解熟悉外管文件，才能在办理外汇业务时有法可以依，事半功倍。
第二、落实贯彻展业三原则，“了解你的客户”、“了解你的业务”、“尽职审查”，这也是银行自身业务开展的基本要求。提高外汇业务人员的尽职审查的主动性和自觉性。遇到不熟悉的客户，多问一些相关情况，了解企业的情况、了解企业业务开展的背景以及真实性。对企业提供的单证，做到严格仔细审核，越是常规的业务，越是不能大意、不能忽视，必须笔笔审核清楚，防止疏漏。
第三、完善内部流程管理。银行应该对各类外汇业务事前、事中、事后全过程制定明确具体的要求，员工之间分工明确，经办复核职责明确。外汇业务员在办理业务时，按照既定流程办理每笔业务，提高了办事效率。明确的职责分工，可以提高业务员的办理业务熟练度，提高业务的准确率。
外汇自查报告篇4
根据国家外汇管理局综合司关于印发〖银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（20xx年）〗的通知（汇综发〔20xx〕71号）文件的精神和市分行要求，我支行高度重视，认真开展了20xx年度银行执行外汇管理规定情况考核工作，根据要求对照考核内容及评分标准进行自查，现汇报如下：
我支行执行外汇管理规定情况整体较好，未发现超业务范围经营等重大违规情况。我支行能够及时、准确、完整地报送外汇数据、信息和报表，内控制度和业务操作规程比较健全，能及时进行外汇政策反馈。
1、业务合规方面：
我支行办理个人结售汇业务执行个人结售汇管理办法。
2、数据质量方面：
我支行有专门外汇人员负责上报银行结售汇统计报表，且做到数据的准确性、及时性和完整性；办理个人结售汇业务时，外汇操作人员录入数据准确、完整，对于出现错误按规定及时、准确进行修改、撤销、冲正处理；
3、内控制度方面：
我支行积极参加外汇培训，宣传外汇相关规定，建立完善的`内部制度，积极向外汇管理局反馈执行情况。
外汇自查报告篇5
银行结算账户自查报告为规范我行人民币支付结算、票据业务、支付系统运行和账户管理工作，根据《关于开展支付结算管理和支付系统运行情况自查的通知》的文件要求，我部组织会出人员学习文件精神，提出了具体的检查要求，对我部所有存量账户及支付结算、票据业务、支付系统运行管理制度执行情况进行了一次全面详细的检查。现将自查情况汇报如下：
一、基本情况
我部共有开户客户数量39户，单位银行结算账户94个，其中，基本账户10个、一般账户28个、专用账户54个、临时账户1个、单位定期存款账户1个。至20xx年4月1日以来，我部共开出银行承兑汇票42笔，共计48600万元，贴现14笔，共计5924万元。
二、具体情况
（一）、银行结算账户的的管理和开立情况
1、我部银行结算账户的开立、使用和撤消，确定一名人员进行审查和管理，实行专人负责。
2、新开立的银行结算账户，都能按照要求，资料保存完整，实行专卷专夹保管，开户资料基本完整。
3、开立的基本存款账户、预算单位专用存款账户和临时存款账户，均经过人民银行核发的开户登记证或开户核准通知书。
（二）、银行结算账户的使用情况
1、银行结算账户资金使用管理符合要求，无收购资金转入个人
银行卡、个人结算账户的'现象。
2、严格审核客户身份资料信息。法定代表人或者单位负责人授权他人办理单位银行结算账户开立业务的，审查其授权书，与其身份证件或其他证明文件核对一致，并通过联网核查系统对其身份进行核查。
3、基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户的开立严格执行核准制度，并通过人民币银行结算账户管理系统申请核准或报备。专用存款账户的开立具有合法依据。
4、严格一般存款户取现管理，一般存款账户在综合业务系统中均设臵为不可取现，无违规支取现金的行为。
5、及时准确向账户系统报备信息。新开立的单位银行结算账户，自开立之日起3日后方可输付款业务。单位从银行结算账户支付给个人银行结算账户的款项，单笔超过5万元的，支付时基本能按照要求审查付款依据，保证款项支付合法合规。
6、按照规定办理银行结算账户的变更。对相关文件的真实性、完整性、合规性进行审查，及时办理变更手续。
（三）、票据业务自查情况
1、严密审核、受理支票业务，同城票据的提出、提入及退票均按照相关规定办理。
2、我部结算收费、中间业务收费标准均参照总、分行相关收费标准，及时纠正错误的收费标准。
3、办理银行承兑汇票承兑、贴现时，对资料严格审查，对票据
查验执行经办行初查，市分行复查的双线查验制度，并向省分行进行资料的报备。
（四）、支付系统自查情况
1、大额往账业务均由主管在行内系统授权后及时在人行前臵机上授权，处理时间控制在十分钟之内。
2、及时接收当日他行来账业务及查询业务，查询业务一般当日进行回复。
3、小额定期借记业务均进行及时回执，无借记业务包处于“已超期”的现象。
总之，通过这次自查，使我部的银行结算账户管理工作，得到了加强和提高，以有效的维护支付结算正常秩序，防范和遏制违规开立账户进行洗钱犯罪活动，确保金融业务的稳健运行。
